8 800 505-92-64

Рынок ценных бумаг

Телефонная консультация 8 800 505-91-11

Звонок бесплатный

32 ответa от юристов и адвокатов

1 2
152 юристa сейчас на сайте
3284консультаций за 24 часа

Постановление Правительства РФ от 20.01.2018 N 37 "Об особенностях раскрытия информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

Правительством РФ установлены случаи, в которых эмитенты вправе не осуществлять раскрытие информации, подлежащей раскрытию на рынке ценных бумаг, или ограничить состав и объем такой информации

Эмитенты вправе это сделать, в том числе в следующих случаях:

лицо направило эмитенту письменное мотивированное заявление о том, что раскрытие эмитентом информации в отношении него приводит или ...

0 192
читать

Проект Федерального закона N 319413-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования...

В Госдуму внесен законопроект об исключении административных барьеров при осуществлении процедуры эмиссии ценных бумаг

Законопроектом, в частности:

исключается деление эмиссионных ценных бумаг на документарные и бездокументарные. Также из Федерального закона "О рынке ценных бумаг" исключается сертификат как документ, удостоверяющий права владельцев на эмиссионные ценные бумаги, при ...

0 35
читать

"Положение о порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии...

Обновлен порядок приостановления, аннулирования и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Положением устанавливается:

срок, на который осуществляется приостановление действия лицензии;

порядок принятия и оформления решения о приостановлении действия лицензии;

порядок, сроки и основания принятия решения о возобновлении действия ...

0 26
читать
Александр
Александр
Самара
09.12.2017 в 11:14
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельност. Почему на такую деятельность нужна лицензия а на кредитную нет?
В избранное Просмотров: 24
Читать (4 ответa)
Александр
Александр
Самара
09.12.2017 в 11:08
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности. Значит на разного рода такую деятельность нужна лицензия а на кредитование нет?
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
В избранное Просмотров: 4
Читать (1 ответ)
Нурия
Нурия
Казань
21.03.2017 в 12:45
Можно ли вернуть деньги с форекса, какой орган регулирует рынок ценных бумаг и акций в РФ?
В избранное Просмотров: 24
Читать (3 ответa)
ЕЛена
ЕЛена
Москва
01.12.2016 в 15:20
Заключила договора доверительного управления на рынке ценных бумаг, инвестировала в долларах США. Рыночные риски брокер закрывал, в приложении к договору есть пункт о 100% защите капитала. По результатам инвестирования была прибыль, но брокер начислил НДФЛ всю сумму прироста валюты как актива - доллар сильно вырос, в итоге вывела средств меньше чем ввела. Если ли основания расторгнуть договор по нарушению его существенных условий и потребовать возмещения за пользование денежными средствами за весь период?
В избранное Просмотров: 43
Читать (4 ответa)
ЕЛена
ЕЛена
Москва
18.11.2016 в 13:02
Инвестировала средства в долларах США в доверительное управление на рынке ценных бумаг на полгода. Вводила средства в валюте и выводила тоже в валюте, доход в валюте был совсем небольшой. Но налога мне насчитали на налоговую базу по курсу в рублях и получилось что вводила средства на низком курсе доллара, выводила - на высоком, в итоге налог забрал всю прибыль и даже основной капитал. Правильно ли это?
В избранное Просмотров: 36
Читать (5 ответов)
Ольга
Ольга
Зимовники
08.12.2015 в 18:01
Однако тут вопрос, кто удерживает налог. Например, на рынке ценных бумаг агентами являются источники выплаты дохода, а в иных случая сам получатель дохода. А как узнать, оплачивает ли компания налог или должен платить получатель?
В избранное Просмотров: 6
Читать (1 ответ)
Артур
Артур
Екатеринбург
17.11.2015 в 10:10
Такое дело есть такое компания uftbroker работает на рынке ценных бумаг, вложил я в эту аферу 1600 евро потом понял что это мошенники, можно что то зделать что бы вернуть средства.
В избранное Просмотров: 12
Читать (1 ответ)
Диляра
Диляра
Москва
19.06.2015 в 14:31
Мне должны деньги по исполнительному производству. Должник связан с рынком ценных бумаг, форексом, торговлей акциями и наверняка получает доход от такой деятельности. Мне необходимо выяснить, где он этот доход получает - например, может, у него открыты какие-то счета в депозитариях, может он находится на брокерском обслуживании и т.п. Пристав не знает, куда посылать такие запросы, говорит: скажите, что и у кого запросить, и я напишу запрос. Так вот, у каких организаций или гос. структур можно выяснить такую информацию? Как правильно сформулировать запросы? Спасибо.
В избранное Просмотров: 5
Читать (1 ответ)
Евгений
Евгений
Самара
18.06.2015 в 05:27
Являюсь сотрудником профессионального участника рынка ценных бумаг, имею аттестат ФСФР 1.0.
10 июня 2015 года получил уведомление об увольнении по сокращению штатов. При моем увольнение организация перестает удовлетворять лицензионным требованиям к профессиональным участникам по критерию наличия в штате определенного количества аттестованных сотрудников. При этом организация не собирается самостоятельно отказываться от лицензий профессионального участника. Правомерно ли подобное сокращение?
Возможно ли обжалование в суде? В какие сроки? Какие подтверждающие документы необходимы?
Спасибо.
Евгений.
В избранное Просмотров: 8
Читать (2 ответa)
Владимир Андреевич
Владимир Андреевич
Калининград
05.08.2014 в 23:22
Можно ли использовать ЗоЗПП для защиты прав инвестора на рынке ценых бумаг.
В избранное Просмотров: 6
Читать (1 ответ)
Дмитрий
Дмитрий
Брянск
19.03.2014 в 09:58
Вопрос: физическое лицо занимается краткосрочной торговлей ценными бумагами на фондовом рынке. В какой-то момент оно вступает в брак. Каким образом дальше работает механизм определения совместно нажитого имущества: а) фиксируется ли где-то информация о том, что на момент регистрации брака физ лицо владело определенным количеством акций на определенную стоимость?
Б) Стоимость первоначального имущества физ лица (до вступления в брак) определяется ценой на момент покупки физ лицом данных акций, и если гражданин эти акции продаст через пару дней после регистрации брака (продержав их до этого у себя несколько лет), то разница между их покупкой и продажей будет считаться уже совместно нажитым имуществом?

В) новая покупка акций, уже находясь в браке, в дальнейшем будет подразумевать, что эти ценные бумаги теперь принадлежат супругам в качестве совместно нажитого имущества? Легко ли доказать, что средства на покупку данных акций были собраны одним из супругов еще до бракосочетания?
В избранное Просмотров: 10
Читать (1 ответ)
Саида
Саида
Махачкала
20.04.2012 в 16:36
Департамент Правительства РД по рынку ценных бумаг упразднен Постановлением ПРД №54 от 03 марта 2010 г, я работала гл.бухгалтером-гл.специалист, у меня предпенсионный возраст, на тот момент 51 г, меня не взяли в Минфин РД,куда переданы функции и штатная численность, только через полгода в декабре 2010 г. меня взяли на время декретного отпуска временно, а как теперь, когда человек выйдет из декрета (а мне 52 г). Имели ли они право не брать меня на работу, утверждая, что они не правопреемники.
С уважением Саида.
В избранное Просмотров: 15
Читать (1 ответ)
Сергей
Сергей
Белгород
12.10.2009 в 23:59
Физ. лицо приобретает ценные бумаги (не обращающиеся на организованном рынке) в результате реализации залога по договору займа с другим физ. лицом. Сумма займа менее 10 МРОТ и договор займа не был заключен в письменной форме. Передача денег производилась безналичным банковским переводом.
Признаются ли в таком случае средства выданного займа расходами на покупку ц.б. будут ли они уменьшать налогооблагаемую базу по НДФЛ, возникающую в момент продажи ц.б.?
В избранное Просмотров: 25
Читать (1 ответ)
Ирина
Ирина
Тверь
13.04.2009 в 16:26
Заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, по которому брокер обязан совершать сделки покупки-продажи ценных бумаг по поручению клиента. За это брокер от клиента получает комиссионное вознаграждение от объема сделок. Брокер обязан оказывать данную услугу в соответствии с требованиями ФСФР, т.е. придерживаться определенных обязательных для него правил, сформулированных постановлениями ФСФР. Получается, что клиент платит брокеру комиссию за то, что тот правильно (т.е. по правилам) покупает и правильно продает для него акции - в этом и услуга. Одним из таких правил, обязательных для брокера, является расчет и контроль уровня маржи клиента. Если я правильно понимаю, то клиент платит брокеру комиссию в т.ч. и за соблюдение этого правила, т.е. это входит в понятие услуга. Но в договоре о брокерском обслуживании прописано, что клиент обязан самостоятельно расчитывать и контролировать уровень маржи, что, конечно же не снимает с брокера аналогичной обязанности, потому как ФСФР! Брокер настаивает на том, что ГК не запрещает ему накладывать данную обязанность на клиента.

В результате получается следующее:

1) брокер является предпринимателем, несет риск предпринимательской деятельности, получает от клиента за услугу прибыль.

2) клиент (физлицо, не предприниматель) платит брокеру за услугу и не должен нести предпринимательских рисков, но раз обязанность по расчету и контролю уровня маржи на него возложена тоже, то, выходит, он бесплатно берет на себя часть рисков брокера, являющего предпринимателем. Я надеюсь, что в этом форуме не возникнет вопроса о том, является ли торговля акциями через брокера предпринимательской деятельностью - ответ - не является (если клиент физлицо, не ИП), на всякий случай приведу ссылки.
Из нормативных актов можно посмотреть следующее:
письмо Минфина от 22.09.2006 № 03-05-01-03/125 письмо Минфина от 14.01.2005 № 03-05-01-05/3 письмо госналогслужбы от 13.04.2002 № ИЛ-4-03/20 (п.2) еще есть одно письмо Минфина о 08.08.2006 № 03-02-07/1-216,
Из судебной практики:
постановление ВС от 30.06.2006 по делу № 53-ад 06-2 постановление пленума ВС от 18.11.2004 № 23 постановление КС от 24.02.2004 № 3-п (п. 3)

3) Получается, что брокеру - прибыль, кллиенту - риски, ведь в случае, если маржа ниже нормы, брокер может предъявить требование клиенту и повесить на него этот риск.

Позиция ФСФР по этому поводу пока непонятная - из телефонных разговоров с сотрудником отдела контроля и надзора (там моя жалоба рассматривается) - они готовы сожрать брокера за нарушение правил маржинальной торговли, а вот то, что еще и клиент должен по договору маржу караулить - так им на это наплевать, их задача недобросовестного брокера выловить:) Кстати сказать, позиция ФСФР по-поводу отнесения данных отношений к закону о защите прав потребителя однозначно положительная, если клиент физлицо и не ИП. Сказали, что есть судебная практика, но я пока не искала ее.

Вопрос: как вы считаете, если я плачу брокеру за оказание услуги (в т.ч. и за расчет и контроль уровня маржи) имею ли я право отказаться от исполнения возложенного на меня аналогичного обязательства? (тем более, что в договоре только одна формула присутствует, нет никаких методических рекомендаций по ее применению).
В избранное Просмотров: 124
Читать (1 ответ)
Ирина
Ирина
Тверь
14.01.2009 в 11:07
Заключен договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и дополнительное соглашение к нему, регулирующее совершение Брокером маржинальных сделок (сделок с использованием заемных средств, предоставленных Брокером). В доп. соглашении есть пункт о том, что Клиент САМОСТОЯТЕЛЬНО обязан рассчитывать величину ЗК (заемного капитала), а также СЦБ (стоимость ценных бумаг), величину ДС (денежные средства) и уровень маржи по формуле:

УрМаржи = (ДС+СЦБ-ЗК) / (ДС+СЦБ) * 100%.

Фактически, уровень маржи - это доля чистых активов (не обремененных обязательствами) в общих активах Клиента.

Если я правильно понимаю, то самостоятельно означает независимо от Брокера, т.е. сам. Но тогда возникает следующий вопрос: а в состоянии ли Клиент САМ (без участия Брокера) исполнить данное обязательство? Ведь все, что исходит от Клиента - это поручения, которые он подает Брокеру. Но подача поручения не гарантирует его исполнение. А для расчета всех величин необходимо иметь точную информцию о том, какие поручения исполнены Брокером, какие нет, по каким ценам - (не всегда в поручении указывается конкретная цена, оно может быть и по рыночной цене, так же оно может быть исполнено и по лучшей, чем указана в поручении, цене), так же надо точно знать денежный остаток на начало дня и состояние портфеля на начало дня, также нужно иметь точную информацию о перечне ценных бумаг, с которым Брокер вправе совершать маржинальные сделки (а перчень этот периодически меняется) и т.д. В режиме он-лайн Клиент точно не может контролировать указанные показатели, потому как не обязан сидеть у монитора (вообще-то люди еще и на работу иногда ходят:). В режиме оффлайн указанную информацию (ЗК, ДС, СЦБ, портфель, сделки) можно получить только через отчет Брокера. К тому же, денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, переданы в распоряжение Брокера и находятся на его счетах. Лично я не могу найти способ, с помощью которого Клиент мог бы САМОСТОЯТЕЛЬНО исполнить данное обязательство. Если только он не является провидцемJ (а как еще иначе можно узнать исполнились выставленные заявки или нет?)

ФСФР своими постановлениями обязывает Брокера в режиме он-лайн рассчитывать уровень маржи и контролировать ее предельное значение. Брокер считает, что ГК не запрещает сторонам двухсторонним договором накладывать данную обязанность на Клиента (ст. 421 ГК РФ Свобода договора «Вы ж с этим согласились?»). А вот КАК Клиенту исполнить эту обязанность, в договоре не прописано! По-моему, самостоятельно НИКАК. После того, как будет получен отчет Брокера, Клиент, конечно же, может продублировать все расчеты Брокера, но это уже не самостоятельно (т.к. привязано к обязанности Брокера предоставить отчет о совершенных им по поручению Клиента сделках).

Означает ли это, что такое обязательство является невозможным и подлежит прекращению на основании ст. 416 ГК? Если да, тогда что делать с остальными пунктами договора, ответственность по которым вытекает из невозможного обязательства?
В избранное Просмотров: 190
Читать (1 ответ)
Ирина
Ирина
Тверь
20.02.2008 в 09:06
Есть ситуация: заключен договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг. В рамках договора брокер привлек третье лицо в качестве кредитора клиента, подписан тройственный договор, по которому брокер обязуется поддерживать кредитоспособность клиента и гарантирует возврат денег. По нормам брокерского договора исполнение обязательств перед третьими лицами происходит сл. образом: должник - клиент, но расплачивается брокер за счет ДС клиента. Если ДС не хватает для исполнения обязательств, брокер имеет право без поручения продать ЦБ и погасить обязательства. Если задолженность остается, то брокер становится кредитором клиента. Как только срок тройственного договора истек, брокер отказался исполнять обязательства перед кредитором, сославшись на отсутствие ДС у клиента и поставил перед клиентом условие о заключении с фирмой договора займа, сославшись на то, что все равно клиент ему должен и он подаст в суд. Клиент не разобравшись подписал договор займа, брокер расплатился (видимо по-черному) с кредитором и теперь брокер требует деньги с клиента по договору займа. В ходе судебного разбирательства брокер признался (есть протоколы и объяснения брокера в письменном виде), что источником займа послужили обязательства клиента по тройственному договору займа. А теперь вопрос: скажите, пожалуйста, каким способом можно вернуть исполнение обязательств должником в рамки брокерского договора? Ведь получилось так, что брокер нарушил схему исполнения обязательств и теперь клиент ему должен безусловно, а в рамках брокерского договора явно видна вина кредитора, который не следил за величиной обязательств клиента, а был обязан это делать (и по договору и ФСФР обязывает). Т.е. произошла неэквивалентная замена! Спасибо.
В избранное Просмотров: 83
Читать (1 ответ)
Елена
Елена
Москва
21.04.2005 в 14:07
В соответствии со ст. 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг" у владельца есть обязанность осуществлять раскрытие информации о своем владении эмиссионными ценными бумагами какого-либо эмитента. Но в ФЗ нет ответственности владельца за нераскрытие данной информации. Пожалуйста, подскажите, где можно посмотреть ответственность владельца за нераскрытие информации. Заранее спасибо.
В избранное Просмотров: 9
Читать (1 ответ)
Ирина
Ирина
Красноярск
04.02.2005 в 07:57
Я сдала экзамен на аттестат специалиста рынка ценных бумаг в октябре 2004 года, 18 ноября 2004 аттестационной комиссией мне была присвоена соответствующая квалификация. Аттестационная комиссия Федеральной службы по финансовым рынкам РФ обязана была по "Положению о специалистах ранка ценных бумаг" № 03-47/пс от 24.12.2003 г. (глава VI п.6.1.) не позднее 30 дней оформить аттестат и направить его в уполномоченную организацию, направившую представление на на присвоение квалификации, т.е. Красноярское региональное отделение ФКЦБ РФ. Но в связи с тем, что происходила реструктуризация федеральной власти и ФКЦБ РФ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг) было реорганизовано в ФСФР РФ (Федеральную службу по финансовым рынкам) наше Красноярское региональное отделение присоединилось к Новосибирскому региональному отделению, но работало до нового года.
Поэтому мой аттестат направили в Новосибирск, даже не сообщив в Красноярское региональное отделение. Я все время звонила в свое отделение, но сведений у них не было, потом мне сказали, что мой аттестат возможно направили в Новосибирск (об этом мне стало известно только 28 декабря). После звонка в Новосибирское отделение я узнала, что мой аттестат находится там с середины декабря. Но и это еще не все, чтобы получить его я должна либо лично, либо представитель по доверенности расписаться в ведомости за получение аттестата. У меня нет возможности съездить в Новосибирск. Я сделала письменный запрос заказным письмом с уведомлением, но сами понимаете, что попали новогодние праздники и мое письмо они получили после нового года и аттестат я до сих пор не получила, а с 1 января 2005 года вступили в силу изменения в Налоговый кодекс, по которому я должна заплатить гос. пошлину в размере 400 рублей за получение аттестата.

Помогите, пожалуйста, разобраться,

должна ли я платить гос. пошлину, ведь не по моей вине прошел срок, фактически я могла бы получить аттестат еще в декабре 2004 года, если бы не проволочки федерального органа власти?
Могу я как-то защитить свои права и что я должна для этого сделать?
В избранное Просмотров: 10
Читать (1 ответ)
Ирина
Ирина
Москва
13.01.2004 в 10:50
Скажите, где прописано понятие векселя, обращаемого на рынке ценных бумаг?
Спасибо.
В избранное Просмотров: 10
Читать (1 ответ)
Нинель
Нинель
Элиста
08.11.2003 в 10:32
Что такое вторичный рынок ценных бумаг? Заранее спасибо.
В избранное Просмотров: 4
Читать (1 ответ)
Николай
Николай
15.10.2003 в 14:32
2 года назад, уже находясь в браке, взял взаймы под вексель деньги для работы на рынке ценных бумаг, перечислил деньги в банк на брокерский счет. В настоящее время развожусь с женой. Она требует признать активы (деньги и ценные бумаги), имеющиеся на моем брокерском счете, общей собственностью и, соответственно, подвергнуть разделу. В то же время она, ссылаясь на ст. 45 СК РФ, отказывается признать общим обязательством выданный мною вексель (который еще не оплачен).
Очень прошу Вас пояснить, насколько обоснованна такая позиция жены? Ведь если обязательство мое, то, стало быть, и деньги мои (а ткж ценные бумаги)? А если деньги и ценные бумаги общие, то и обязательство должно быть общим? Прав я или не прав? Если возможно, обоснуйте, пожалуйста, Ваш ответ ссылками на статьи СК РФ или иных актов.

Спасибо.
В избранное Просмотров: 8
Читать (1 ответ)
Анна
Анна
Москва
08.05.2003 в 14:46
Может ли банк осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг?
В избранное Просмотров: 18
Читать (1 ответ)
1 2
Консультация юристов и адвокатов
спросить
Спросить юриста быстрее Ответ за 5 минут
Администратор печатает сообщение