Автор:
Новое в законодательстве
, Санкт-Петербург
Санкт-Петербург
Рейтинг
0,0

Информация Банка России "Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля...

просмотров: 34 комментариев: 0

Банком России направлены рекомендации по направлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг уведомлений об освобождении от должности, избрании и назначении некоторых должностных лиц.

Банк России проинформировал, в частности, что на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность" размещены описание структуры электронных документов и программное обеспечение, позволяющее формировать следующие уведомления: "Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" и "Уведомление об избрании (освобождении) члена (ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена (ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг", необходимые для исполнения требований Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Форму "Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" необходимо заполнять при освобождении/переназначении/переизбрании следующих лиц: единоличного исполнительного органа; руководителя филиала; руководителя службы внутреннего контроля; контролера; руководителя службы внутреннего аудита; должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками; руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника; руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

"Уведомление об избрании (освобождении) члена (ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена (ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг" рекомендуется направлять в Банк России также при переизбрании указанных лиц. При этом к уведомлению рекомендовано прикреплять сканированные копии документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, и документов, подтверждающих соответствие лиц требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Направление в Банк России дополнительных уведомлений в бумажном виде не требуется. Источник: Подробнее >>>

Интересна ли Вам публикация?
Оценили 0 человек
0,00
Поделитесь этой статьёй: