За что могут посадить юриста организации?

Юристов компании могут привлечь к уголовной, административной, субсидиарной и другой ответственности. Из-за своей работы юристы постоянно рискуют. Руководство может привлечь их к материальной ответственности, налоговая — к субсидиарной, полиция — к уголовной. Это не все. Юристу также может грозить гражданско-правовая ответственность, административная и дисциплинарная.

По каким статьям привлекают юристов?

Самой распространенной статьей, по которой привлекают юристов, является «резиновая» ст. 159 УК РФ (мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на имущество путем обмана или злоупотребления доверием). Зачастую она вменяется в тех случаях, когда правоохранители сомневаются в самом факте совершения преступления либо им сложно доказать какой-либо иной смежный состав преступления. По роду деятельности именно на юристов в компаниях возлагаются функции по подготовке и заключению договоров, которые и становятся предметом интереса правоохранительных органов. Сделки должны быть экономически оправданными, не выходить за рамки рыночной стоимости и хозяйственной необходимости организации. В противном случае риск привлечения внимания надзорных и правоохранительных органов достаточно велик.

Компании с госучастием

Сделки с участием госорганизаций несут риски ответственности за нарушения в сфере госзакупок. К таким ситуациям можно отнести, например, нарушения конкурсных и аукционных процедур при выборе контрагента, заключение договоров по завышенным ценам или на невыгодных для компании условиях, приемка работ и услуг ненадлежащего качества или не соответствующих по объему и так далее.

В таких случаях, в зависимости от конкретных действий юриста, они могут быть квалифицированы по ст. 159 УК РФ (мошенничество), ст. 160 УК РФ (присвоение или растрата), ст. 285 УК РФ (злоупотребление должностными полномочиями). Его также могут признать пособником должностных лиц в совершении указанных преступлений. Я уже не говорю об административной ответственности в области госузакупок. Перечень нарушений, за который должностное лицо может получить штраф, весьма обширен и достигает 50000 рублей.

Частные компании

Юристов коммерческих организаций чаще всего привлекают либо как соучастников по ст. 201 УК РФ (злоупотребление полномочиями), либо как пособников или исполнителей по ст. 204 УК РФ (коммерческий подкуп), ст. 327 УК РФ (подделка, изготовление или оборот поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей или бланков).

Наиболее распространенным примером является ситуация, связанная с заключением сделки на заведомо невыгодных для компании условиях, например, по завышенной цене (если речь идет о компании-заказчике) или по заниженной цене (в случае компании-поставщика или продавца). То, что подготовкой договоров в компаниях занимаются преимущественно юристы, создает возможность для их привлечения к ответственности в качестве пособников или посредников вместе с лицами, принимающими управленческие решения или «подписантами» договоров. В качестве доказательства вины правоохранительные органы используют тот факт, например, что юрист осуществил сопровождение сделки или состоял в переписке с кем-либо из контрагентов и такая переписка носила неоднозначный характер.

Кроме того, наметилась тенденция возбуждения уголовных дел по ст. 178 УК РФ (ограничение конкуренции). Речь идет о заключении между компаниями ограничивающего конкуренцию соглашения, которое может выражаться в любой форме. Так, в настоящее время правоохранительные органы часто используют сведения, содержащиеся в электронной переписке, как одно из основных доказательств. В определенных случаях, при активной роли юристов при ведении переговоров, последние также могут привлекаться к уголовной ответственности по данной статье. Ранее подобных уголовных дел было не так много, что было связано с отсутствием наработанной практики расследования. Сейчас она активно формируется – дела возбуждают на основании решений ФАС России, устанавливающих факты картельных соглашений, которые привели к ограничению конкуренции в ходе проведения конкурсных/аукционных процедур. В связи с тем, что документация по сделкам, как правило, готовится юристами, то их действия могут квалифицироваться правоохранителями с точки зрения пособничества.

Когда могут посадить за консультацию

Юриста могут обвинить в организации преступления, посчитав что он своими консультациями ввел в заблуждение руководителя. Грань между юридической консультацией и пособничеством в совершении преступления путем дачи советов и указаний достаточно размыта. Эксперт отметил, что доказательствами причастности юриста к противоправным действиям могут являться показания сотрудников компании, данных ими в качестве свидетелей и письменные доказательства (договоры, правовые заключения).

Профилактика рисков

В целях профилактики и нивелирования возможных уголовно-правовых рисков адвокатов и корпоративных юристов можно предпринять следующие шаги:

• в организации должны быть должностные инструкции с четким распределением обязанностей между сотрудниками;

• строго соблюдать конкурсные и аукционные процедуры при выборе контрагента в случае, когда это предусмотрено законодательством;

• при заключении договора проводить детальный анализ рынка товаров и услуг в той сфере, к которой относится заключаемый договор, изучать рыночную стоимость товаров, услуг и даже сохранять информацию об источнике получения информации о контрагенте, быть готовым обосновать экономическую обоснованность сделки;

• установить коллегиальную многоступенчатую систему согласования наиболее важных документов;

• наиболее важные договоры обязательно согласовывать с учредителями/акционерами, руководителем организации;

• вдумчиво вычитывать и внимательно проверять все документы, даже если юриста торопит руководство;

• вести надлежащий документооборот, соблюдать «гигиену» деловой переписки;

• периодически проводить аудит деятельности организации;

• предоставлять правовые заключения руководителю с описанием потенциальных рисков и путей их решения необходимо представить ссылки на нормативно-правовые акты, позиции судов и разъяснения государственных органов;

• не исполнять приказы руководства, если они противоречат действующему законодательству;

• совершенствовать свои знания в области корпоративного законодательства.

Спасибо, что дочитали публикацию до конца. Надеюсь, Вы не зря провели время! С наступающим праздником!