8 800 505-92-64

Указание Банка России от 01.09.2015 N 3770-У "О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"...

просмотров: 15 | комментариев: 0

Краткое содержание:

Установлены квалификационные требования к работникам форекс-дилера, а также требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера

К работникам форекс-дилера, выполняющим, в частности, функции единоличного исполнительного органа организации, руководителя филиала организации, контролера, осуществляющим функции по заключению от имени и за счет форекс-дилера договоров, ведению учета заключаемых договоров и совершаемых операций, по подписанию отчетов, направляемых клиентами, предъявляются следующие квалификационные требования:

наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа);

отсутствие факта аннулирования указанного квалификационного аттестата в течение последних трех лет до даты назначения данных работников на должность;

наличие высшего профессионального образования, полученного в РФ или в СССР, либо признаваемого на территории РФ высшего образования, полученного в иностранном государстве (данное требование не распространяется на работников, осуществляющих функции по заключению от имени и за счет форекс-дилера договоров, ведение их учета и совершаемых операций, составлению отчетности и прочее).

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера, должно иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения финансовых организаций, и (или) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и (или) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и (или) Банка России, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства.

Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 октября 2015 года.

Источник: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_186400/

Подпишитесь на 9111.ru в «Яндекс.Дзен» и «Яндекс.Новостях»
Поделитесь этой статьёй:
Автор публикации
Организация НИАН
Россия, г. Санкт-Петербург
1
0