Передача документов от предыдущего директора ООО новому директору. Что нужно знать?

Краткое содержание:

1. Порядок передачи документов.

2. Обсуждение.

Если директор увольняется, то должен передать новому директору печать, учредительные документы, бухгалтерскую отчетность и иные документы, касающиеся деятельности общества (п. 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Если предыдущий директор не передал документы, необходимо обратиться в суд с иском об истребовании документов или обязании директора передать документы.

Нужно провести подготовительные мероприятия, т.е. принять меры к досудебному урегулированию спора, прежде чем подавать иск.

Подготовительные мероприятия нужны, чтобы подтвердить в суде, что документы находились у бывшего директора при исполнении им обязанностей и отсутствуют в организации в настоящее время (постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 03.08.2020 № Ф 01-11152/2020 по делу № А 43-19921/2017).

Для этого можно, например:
• провести инвентаризацию документов и обязательств до увольнения бывшего директора;
• составить акт об отсутствии документов по адресу общества, если не провели инвентаризацию до увольнения;
• вручить бывшему директору лично или направить по адресу регистрации заказным письмом с описью вложения требование о представлении документов.

При составлении искового заявления об истребовании документов ООО у бывшего руководителя нужно учитывать следующие обстоятельства.

1. Необходимо указать перечень документов, которые истребуются у ответчика. При этом не использовать абстрактные формулировки: «документы, связанные с деятельностью организации», «прочие документы». Отсутствие перечня не отвечает принципу исполнимости решения суда, что служит основанием для отказа в иске (постановление Арбитражного суда Московского округа от 29.10.2018 № Ф 05-17641/2018 по делу № А 40-24465/2017).

2. Не нужно прикладывать к иску копии документов, которые истребуются у ответчика. Не нужно заверять иск печатью, если истребуется она (постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.01.2018 № 13 АП-28056/2017).

3. Не нужно требовать взыскания судебной неустойки. Это может мотивировать ответчика удовлетворить исковые требования добровольно (постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 25.06.2020 № Ф 06-61826/2020 по делу № А 12-30849/2019).

Источник. Федеральный закон от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»; постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 03.08.2020 № Ф 01-11152/2020 по делу № А 43-19921/2017; постановление Арбитражного суда Московского округа от 29.10.2018 № Ф 05-17641/2018 по делу № А 40-24465/2017; постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.01.2018 № 13 АП-28056/2017; постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 25.06.2020 № Ф 06-61826/2020 по делу № А 12-30849/2019; справочно-правовая система «КонсультантПлюс».