ОРМ и следственные действия по раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых ОПГ

Статья 1 Федерального Закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности (далее – Закон об ОРД) определяет, что оперативно-розыскная деятельность осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий, перечень которых (а всего их 15) дан в статье 6, где также отмечено, что данный перечень может быть изменен или дополнен только Законом № 144-ФЗ. Однако, законодатель не дал в законе дефиниции оперативно-розыскного мероприятия и не раскрыл их содержание, что является его недостатком и в результате привело к длительной дискуссии в юридической литературе по вопросу определения его понятия, хотя, как отмечают ученые, оно выработано оперативно-розыскной теорией [1].

Так, О.В. Фирсов дает следующее определение: «Оперативно-розыскное мероприятие – это конкретная форма осуществления оперативно-розыскной деятельности уполномоченными на то лицами на основании и в порядке, предусмотренными законами и подзаконными нормативными актами» [2].

К.К. Горяинов, Ю.Ф. Кваша, К.В. Сурков под оперативно-розыскным мероприятием предлагают понимать комплекс оптимальных по времени, скоординированных действий, объединенных целью поиска улик (предметов, обстоятельств и т.п.), свидетельствующих о факте совершения преступления, указывающих на виновных в содеянном и позволяющих разоблачить их [3].

Далее, К.К. Горяинов и другие авторы пишут, что ОРМ – это «закрепленные в ФЗ об ОРД действия или совокупность действий, в рамках которых применяются гласные и негласные силы, средства и методы, направленные на решение задач ОРД» [4].

В.Г. Бобров определяет оперативно-розыскное мероприятие как «организованную в соответствии с требованиями нормативных правовых актов систему взаимосвязанных действий, направленных на получение и использование оперативно-розыскной и иной информации, предметов и документов как источников таких данных, значимых для выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия противоправных деяний, розыска преступников и лиц, пропавших без вести, а также для решения других оперативно-тактических задач по борьбе с преступностью» [5].

Представляется, что анализ указанных точек зрения позволяет предложить следующее определение оперативно-розыскного мероприятия – это система действий, осуществляемая в основном негласно специальными субъектами оперативно-розыскной деятельности в соответствии с законодательными и подзаконными актами и направленная на выявление, раскрытие и расследование преступлений [6].

Правильно проведенные оперативно-розыскные мероприятия могут дать в руки следствия информацию о количестве участников организованных преступных групп, о роли каждого из них в деятельности преступного формирования, ранее совершенных криминальных посягательствах, а также тех, которые готовятся к совершению, где слабые звенья в преступной организации и иную информацию. Грамотная оперативно-розыскная деятельность позволяет наработать необходимую доказательственную информацию о преступной деятельности групп, с которой нередко и начинается расследование.

Поскольку организованные преступные группы осуществляет свою криминальную деятельность в тайне от окружающих, то для решения задачи сбора необходимой для ее изобличения информации, главным образом, используются оперативно-розыскные формы и методы.

В соответствии с Законом об ОРД определен четкий перечень мероприятий, которые вправе осуществлять оперативно-розыскные подразделения. Согласно ст. Закона об ОРД, к ним относятся:

1. Опрос;

2. Наведение справок;

3. Сбор образцов для сравнительного исследования;

4. Проверочная закупка;

5. Исследование предметов и документов;

6. Наблюдение;

7. Отождествление личности;

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

10. Прослушивание телефонных переговоров;

11. Снятие информации с технических каналов связи;

12. Оперативное внедрение;

13. Контролируемая поставка;

14. Оперативный эксперимент;

15. Получение компьютерной информации [7].

Все перечисленные мероприятия могут быть активно использованы в борьбе с преступлениями, совершаемыми организованными группами. Но, в то же время, их значение и эффективность в борьбе с организованной преступностью не равнозначны, и целесообразность применения отдельных оперативно-розыскных мероприятий во многом диктуется характером задач, возникшим в процессе отслеживания противоправной деятельности конкретного криминального формирования [8].

На применение какого-либо из оперативно-розыскных мероприятий большое воздействие оказывают характер и содержание задач, сформулированных для противодействия организованной преступности на практике. В связи с этим, вышеназванные мероприятия вполне обоснованно можно скомпоновать в следующие группы:

-мероприятия, направленные на сбор информации общего ориентирующего характера об уголовной сфере и деятельности организованного преступного формирования;

-мероприятия по выявлению и фиксированию противоправной деятельности участников организованных криминальных формирований, осуществлению сбора материалов, имеющих доказательственное значение для изобличения виновных лиц;

-мероприятия, позволяющие активно влиять на поведение участников организованных преступных сообществ в целях совершения ими ошибок, позволяющих их изобличать в совершении конкретных преступлений и пресекать криминальную деятельность.

К мероприятиям, направленным, преимущественно, на сбор информации общего, ориентирующего характера об уголовной сфере в целом деятельности отдельных организованных преступных формирований и их активных участников, следует отнести: 1) проведение опросов; 2) наведение справок в различных учреждениях и ведомствах; 3) негласный сбор образцов предметов, документов и иных объектов, которые предположительно имеют отношение к противоправной деятельности организованной преступной группы; 4) проводимое конспективно исследование предметов и документов в целях обнаружения и фиксации информации, имеющей значение для борьбы с организованной преступностью; 5) отождествление личности участников организованных преступных групп, изменявших внешность, документы либо принявших иные меры для сокрытия от правоохранительных органов; 6) обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, осуществление визуального наблюдения за поведением подозрительных лиц.

В то же время, на практике нередко имеют место случаи, когда в процессе проведения указанных мероприятий добываются не только необходимые оперативным работникам сведения, но и выявляются и фиксируются предметы и документы, являющиеся доказательствами, изобличающими участников организованных преступных групп в конкретных фактах преступлений [9]. Так, например, при проведении слежки за конкретным лицом, оперативные сотрудники могут стать непосредственными очевидцами совершаемого преступления и задержать виновное лицо с поличным.

Многое здесь зависит от нацеленности оперативных сотрудников на получение и фиксацию данных, имеющих значение для борьбы с организованной преступностью. В качестве характерного примера можно привести планирование и проведение разведывательных опросов активных участников преступных формирований и лидеров уголовного мира. Использование оперативным сотрудником в процессе этого мероприятия личных качеств уголовного авторитета, компромата или наличия отношений с членами других преступных сообществ, позволяет конфиденциально получить сведения о совершенных конкурентами или врагами опрашиваемого преступлениях и изобличающих их доказательствах [10].

Еще более эффективно для сбора доказательств организованной преступной деятельности и изобличения ее активных участников используются такие мероприятия, как проверочная закупка и контролируемая поставка. Сущность заключается в том, что сыщики, скрывая свою принадлежность к правоохранительным органам, после искусно зашифрованных переговоров приобретают у преступников похищенное имущество либо предметы, запрещенные к свободному обороту на территории Российской Федерации. Применительно к проблеме борьбы с преступлениями, совершаемыми организованными преступными группами, оперативные сотрудники, законспирировано выступая в роли покупателей, приобретают оружие, наркотические вещества, радиоактивные материалы, драгоценные камни, краденые автомашины и другие того же свойства предметы. Проведение данного мероприятия позволяет не только собрать информацию, но и сразу же получить и оформить в качестве необходимых доказательств изъятые в ходе проверочной закупки предметы.

Особое место в получении сведений, имеющих важное значение для борьбы с организованными преступными группами и сбора необходимых для изобличения ее участников доказательств, имеет проведение специальных технических мероприятий. К ним относятся: а) контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; б) прослушивание телефонных разговоров; в) снятие информации с технических каналов связи [11].

Вышеназванные оперативно-розыскные мероприятия, связанные с применением технических средств и проверкой почтовых, телеграфных и иных сообщений, позволяют решить следующие важные задачи:

1. Определить состав организованных преступных групп, выявить их противоправные связи;

2. Своевременно узнать о криминальных намерениях участников организованных преступных групп и принять эффективные меры по их предупреждению и недопущению вредных последствий. К таким мерам относится пресечение преступлений на стадиях замысла, подготовки, покушения, и изоляция лидера;

3. Установить ранее неизвестные факты совершенных преступлений участниками преступной группы и принять меры по их раскрытию;

4. Установить причастность членов организованных преступных групп к зарегистрированным и остающимся нераскрытыми преступлениям; осуществить действенные меры по изобличению и привлечению к уголовной ответственности виновных лиц;

5. Определить места нахождения предметов и документов, являющихся доказательствами, а также лиц, способных дать свидетельские показания, изобличающие участников организованных преступных групп;

6. Выявить конфликтные ситуации внутри организованных преступных групп или между ними, а также неблаговидные поступки лидеров, компрометирующих их в глазах сообщников; использовать полученные данные для разложения преступной группы;

7. Установить место нахождения лиц, скрывающихся от следствия и суда.

Другим, не менее важным, мероприятием, позволяющим достигнуть высоких результатов в предупреждении и раскрытии преступлений, совершаемых организованными преступными группами, является оперативное внедрение. Суть данного мероприятия заключается в том, что в уголовную среду проникает в качестве негласного глубоко зашифрованного разведчика опытный оперативный сотрудник, имеющий специальную подготовку, либо по его поручению человек, пользующийся доверием у лиц, совершающих преступления [12].

Следует также отметить, что широкое распространение в борьбе с организованной преступностью должно найти такое оперативно-розыскное мероприятие, как оперативный эксперимент, предполагающий создание искусственных условий либо умелое использование уже сложившихся обстоятельств для изобличения криминальных элементов в совершенных или только планируемых противоправных действиях.

На первоначальном этапе расследования следственные ситуации во многом определяются следующими факторами: 1) находилась ли ОПГ под оперативным контролем правоохранительных органов или о ее существовании впервые стало известно в результате выявления преступления, совершенного ее членами; 2) какие члены ОПГ (рядовые исполнители, члены среднего или высшего звеньев) и сколько задержано при возбуждении уголовного дела; 3) уже в начале расследования или с задержкой были выявлены признаки организованной преступной деятельности в расследуемом деянии [13].

В первой следственной ситуации обычно проводятся следующие первоначальные следственные действия: задержание с поличным, личный обыск задержанных, осмотр места задержания, допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, обыски по месту проживания подозреваемых, предъявление для опознания и др.

Если же расследование начинается с выявления преступления, в котором обнаруживаются признаки организованной преступной деятельности криминальной организации, неизвестной правоохранительным органам (вторая ситуация), то в таких случаях наряду с расследованием данного деяния целесообразно провести и оперативно-розыскную работу по установлению реальности существования данной ОПГ и проверку ее деятельности с целью получения общего представления о ней.

В качестве первоначальных в этой ситуации, чаще всего, проводятся такие следственные действия, как: допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, выемка и осмотр документов, обыски у подозреваемых, криминалистическая экспертиза (документов, трасологическая, баллистическая), предъявление для опознания [14].

В вышеназванных ситуациях следственные действия во многом направлены на работу следователя с задержанными подозреваемыми, обвиняемыми (их допросы, очные ставки, проверка показаний на месте), свидетелями и потерпевшими, на экспертное исследование отдельных объектов, следов, вещественных доказательств и использование первичных и последующих данных для предъявления обвинения, допроса обвиняемых, проверку их показаний. Вместе с тем, в обозначенных выше ситуациях, чаще всего, проводятся и различные следственно-оперативные операции (по выявлению других членов ОПГ и уязвимых звеньев в этой организации, организации продуманных «утечек» информации, выгодной для следствия, и др.).

Таким образом, можно сделать вывод о том, что правильно про-веденные оперативно-розыскные мероприятия могут дать информацию о количестве участников ОПГ, о роли каждого из них в деятельности преступного формирования, ранее совершенных криминальных посягательствах, а также тех, которые готовятся к совершению, где слабые звенья в преступной организации и иную информацию.

В зависимости от характера решаемых в процессе борьбы с организованной преступностью задач, оперативно-розыскные мероприятия целесообразно разделить на следующие группы: 1) мероприятия, направленные на сбор информации общего ориентирующего характера об уголовной сфере и деятельности организованной преступной группы; 2) мероприятия по выявлению и фиксированию противоправной деятельности участников организованной преступной группы, осуществлению сбора материалов, имеющих доказательственное значение для изобличения виновных лиц; 3) мероприятия, позволяющие активно влиять на поведение участников организованных преступных групп в целях совершения ими ошибок, позволяющих их изобличать в совершении конкретных преступлений и пресекать криминальную деятельность.

Литература:

1. Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2-х книгах. Книга II: Оперативно-розыскные мероприятия и меры: Учебно-практическое пособие. – М.: Издательство Шумилова И.И., 2008. – С. 6.

2. Фирсов О.В. Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий: Учебное пособие. – М.: Норма: ИНФРА-М., 2011. – С. 168.

3. Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный Закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Комментарий / К.К. Горяинов, Ю.Ф. Кваша, К.В. Сурков; под ред. П.Г. Пономарева. – М.: Новый юрист, 1997. – С. 200.

4. Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. – М.: ИНФРА-М, 2010. – С. 281.

5. Бобров В.Г. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Основания и условия про-ведения оперативно-розыскных мероприятий: Лекция. – М.: Академия управления МВД России, 2003. – С. 4.

6. Брылев В.И., Хренков Е.В. Понятие оперативно-розыскного мероприятия // Фундаментальные исследования. – 2014. – № 9-4. – С. 913.

7. О внесении изменений в Федеральный Закон «О противодействии терроризму» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности: Федеральный Закон от 6 июля 2016 г. № 374-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2016. – № 28. – Ст. 4558.

8. Вагин О.А., Исиченко А.П., Чечетин А.Е. Комментарий к Федеральному Закону «Об оперативно-розыскной деятельности» (постатейный). – М.: «Деловой двор», 2009. – С. 31.

9. Дубоносов Е.С. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник для ВУЗов. – М.: Издательство Юрайт, 2015. – С. 203.

10. Киселев А.П. Комментарий к Федеральному Закону от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (постатейный) // Справочно-правовая система «Консультант Плюс». – URL: http: //www.consultant.ru/software/systems

11. Зуев С.В. Организация применения уголовно-процессуальных и оперативно-розыскных средств противодействия организованной преступности // Российский следователь. – 2008. – № 1. – С. 14.

12. Абдуллаева Н.Д. Некоторые аспекты оперативного внедрения // Известия Иркутской государственной экономической академии. – 2006. – № 4. – С. 73.

13. Яблоков Н.П. Криминалистика: Учебник для студентов ВУЗов. – М.: Норма, 2008. – С. 283.

14. Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений / А.Н. Васильев; науч. Ред. В.В. Крылов. – М.: ЛексЭст, 2002. – С. 42.