Социальный кредит в Китае нацелен на правонарушения. Так ли это?

Обещал статью о китайском социальном кредите. Я думаю юристам будет интересно.

Вступление

Два новых законопроекта о системе социального кредитования Китая, справочники входных данных и карательные решения Главного управления Государственного совета, вносят дополнительную ясность в окончательную форму и цели системы. [1] Эти официальные руководящие документы представляют картину структуры социального кредита, которая является скорее бюрократическим интерфейсом для существующих правовых и регулирующих систем, чем широко распространенное на Западе восприятие антиутопического алгоритма, который использует «сбор и анализ больших данных для мониторинга, формирования и оценивать поведение человека » (China Brief, 17 января 2017 г.). Социальный кредит включает новые механизмы обеспечения соблюдения, но является продолжением закона, а не независимым нормотворческим органом. Кроме того, в новых проектах руководящих документов подчеркивается, что любой сбор данных и наложение наказаний требуют правовой основы.

Система социального кредита на практике

Ни один орган национального уровня еще не дал определения «социального кредита», но региональные нормативные акты высокого уровня единообразно описывают его как свидетельство соблюдения организацией или частным лицом законов и юридических обязательств. (например, см. «Шанхайские правила социального кредита» , 17 августа). Это что-то вроде отхода от более раннего плана планирования на 2014–2020 годы, в котором «социальный кредит» использовался как общий термин, охватывающий три основных аспекта: финансовый «кредит». система отчетности, административная система кредитного регулирования и пропагандистская кампания, направленная на повышение индивидуальной «кредитоспособности». [2]

Компонент «кредитной отчетности» (征信, zhengxin ), как и другие кредиты, связан с измерением вероятности выполнения людьми своих финансовых обязательств. Многие в Китае остаются без банковских счетов, без личных счетов или истории заимствований, и цель состоит в том, чтобы расширить кредитную экономику для них, исследуя альтернативные индикаторы финансового риска. «Кредитоспособность» (诚信, chengxinКомпонент) является частью китайской кампании «Основные социалистические ценности», которая пытается заполнить воспринимаемый моральный вакуум и укрепить индивидуальное доверие среди населения. Публичность, окружающая кредитоспособность и образование, сосредоточена на продвижении историй о добром самарианизме и сострадании во всех аспектах государственного управления. (Примеры можно найти в разделе «Истории кредитоспособности» на правительственном веб-сайте Credit China , Credit China ). Работа над этими двумя элементами продвигалась все более независимо, как друг от друга, так и от «кредитного регулирования» (信用 监管, xinyong jianguan ), которое стало ключевой опорой системы социального кредита и является исключительной сферой регионального социального кредита. Нормативные документы.

В основе кредитного регулирования лежит концепция иерархического и категориального управления, что означает, что степень, в которой регулирующие органы изучают участников рынка, зависит от их соблюдения в прошлом законам и нормативным актам, а также от характера отрасли или отрасли. [3] Поэтому неудивительно, что система почти полностью связана с нормативной и правоприменительной информацией, созданной или полученной государственными учреждениями при выполнении их обычных обязанностей, в совокупности именуемой общественной кредитной информацией (PCI) (公共 信用 信息, гонгун синьюн синьси) . Сюда входят юридические документы, такие как регистрационные документы, профессиональные лицензии, судебные решения, уголовные и административные санкции, разрешения и результаты проверок. (NDRC, 13 июля) PCI и добровольное раскрытие информации являются единственной основой для национальных кредитных оценок, которые оценивают общее соблюдение правовых норм рыночным субъектом как отличное, хорошее, удовлетворительное или плохое. [4]

Новый проект каталога PCI направлен на дальнейшую стандартизацию информации, которая собирается и используется в кредитном регулировании. Большинство PCI актуально только для бизнеса; Использование PCI в отношении отдельных лиц более ограничено, обычно это связано с их положением в организации-нарушителе. Информация о несовершеннолетних и других лицах с ограниченными возможностями полностью исключена, как и информация о вероисповедании или данные, касающиеся личной жизни, при отсутствии явного юридического основания. [5]Записи о незначительных правонарушениях, таких как пропуск проезда в общественном транспорте и проезд на красный свет, которые некоторые местные схемы социального кредитования включили в качестве PCI, могут быть рассмотрены только в том случае, если будет установлено, что ситуация была особенно серьезной или продемонстрировала злой умысел. Кредитное регулирование предназначено для того, чтобы помочь регулирующим органам распределять ресурсы надлежащим образом и снизить нагрузку на организации с историей соблюдения нормативных требований, поэтому следует исключить информацию, которая не помогает предвидеть вероятность нарушений, как отвлекающую.

В целях дальнейшего повышения эффективности кредитное регулирование также сосредоточено на обмене информацией и совместном правоприменении путем включения PCI в централизованные базы данных и совместного использования черных списков более серьезных преступников. [6] Агентствам для различных секторов было поручено создать правила для администрирования черных списков за нарушения законов, находящихся под их юрисдикцией, включая определение стандартов для входа и удаления из черного списка соответствующей отрасли, а также последствий попадания в черный список. Правила внесения в черный список каждого сектора не только публикуются, но также должны быть опубликованы для общественного обсуждения в течение 30 дней, прежде чем они будут приняты. [7]Более того, внесение в черный список должно быть зарезервировано только для наиболее серьезных нарушений закона, которые ставят под угрозу здоровье и безопасность, нарушают работу рынка, нарушают судебный или административный приказ или включают отказ от выполнения обязанностей по национальной обороне.

Посредством сложной серии межведомственных меморандумов о взаимопонимании различные агентства согласились принять принудительные меры против лиц, внесенных в черный список другими агентствами. Межведомственное правоприменение не является интуитивным, и поскольку другим ведомствам обычно не хватает мотивации или юридических полномочий для прямого наказания тех, кто не нарушил законы в их юрисдикции, штрафные меры, как правило, представляют собой ограничения в их усмотрении, например, решения о выдаче разрешений. , и редко бывают прямыми запретами.

Основное исключение - уникальный черный список судов. Этот черный список ориентирован на «нарушителей судебных решений», которые определяются как лица, способные выполнять обязательства, данные им вступившим в силу судебным решением, но которые отказываются это делать или иным образом незаконно уклоняются от исполнения, например, путем сокрытия активов. Это был первый черный список, начатый в 2013 году, и в связи с существовавшими ранее полномочиями судов ограничивать расходы тех, чьи решения еще не вынесены, в целях сохранения активов, требует от других агентств соблюдения других более прямых ограничений, которые привлекли международное внимание. Такие как запреты на покупку авиабилетов, ремонт дома, поездки на каникулы и даже отправку детей в дорогие частные школы. [8]

В проекте справочника Государственного совета о национальных мерах по кредитным штрафам теперь излагаются потенциальные последствия, включенные в социальный кредит, но уточняется, что любое наказание должно иметь четкую основу в законах и политических документах. [9]Наказания включают профессиональные ограничения на получение квалификационных данных, занятие определенных должностей и даже исключения из отрасли за более серьезные правонарушения. Другие меры включают ограничения на участие в государственных проектах, закупках и торговле ресурсами или на доступ к государственным льготам. Наиболее часто применяемые меры - это усиление контроля при обычном надзоре со стороны регулирующих органов или при подаче заявок на получение разрешений, а также публикация информации о нарушениях, которая может быть рассмотрена и рассмотрена как государственными органами, субъектами рынка, так и общественностью, что считается отдельным наказанием. Различные регионы и отрасли могут составлять свои собственные дополнительные каталоги штрафов, но никогда не должны увеличивать штрафы сверх тех, которые предусмотрены местными законами и постановлениями.

Хотя проект директории штрафов является новым, его принципы - нет. К межведомственным соглашениям о принудительном исполнении всегда прилагаются списки юридических оснований для каждого включенного наказания. Конкретные виды штрафов были единообразными на протяжении всей эволюции системы совместного правоприменения, а сама директория была запрошена еще в 2016 году [10].

Заключение

Несмотря на широко распространенные интерпретации обратного, социальный кредит - это не всевидящая система оценки граждан. Восприятие всевидящей системы социального кредита, вероятно, происходит из ранних анализов, которые смешивали механизмы обеспечения соблюдения кредитного регулирования с аспектами пропаганды морали и еще больше путали пилотные частные системы кредитного рейтинга с государственным регулированием. Правительство предварительно разрешило крупным технологическим и финансовым компаниям разрабатывать системы, но в конечном итоге отклонило их. Гиперболическое продвижение корпоративных представителей по поводу предсказательных способностей своих оценок также могло резонировать с беспокойством Запада по поводу профилирования корпоративных данных и доступа правительства к личной информации.

Существующая система социального кредита, конечно, не лишена реальных проблем. Центральные органы публикуют все более подробные правила «восстановления кредита», но некоторые люди сообщают, что попали в черный список без получения необходимого уведомления или столкнулись с проблемами исключения из списка, несмотря на их право на удаление (Государственная администрация по правилам регулирования рыночного администрирования, 9 июля). Что еще более важно, утверждение, что система является продолжением закона, означает лишь то, что она не лучше или хуже законов, которые она применяет. Поскольку Китай уделяет все больше внимания социальной и культурной жизни людей, дальнейшему регулированию содержания развлечений, образования и выступлений, эти правила также станут предметом принудительного кредитования.

Точно так же, хотя механизмы социального кредита явно не технологичны, это не означает, что нет необходимости беспокоиться об использовании Китаем новых технологий в таких областях, как цензура, слежка или прогнозирующая полицейская деятельность. Это лишь означает, что продолжение описания социального кредита как футуристического механизма регулирования повседневной жизни граждан - ненужное отвлечение от многих областей, вызывающих более законное беспокойство.

Примечания

[1] Национальный базовый каталог государственной кредитной информации (проект) (全国 公共 信用 信息 基础 目录 （征求意见稿), Национальная комиссия по реформе и развитию, 13 июля 2021 г._ https://hd.ndrc.gov.cn/yjzx/ yjzx_add.jsp? SiteId = 365; и Национальный список основных мер наказания за ненадежность в Китае (проект сбора комментариев) (издание 2021 г.) (全国 失信 惩戒 措施 基础 清单) (征求意见稿), http://www.gov.cn/hudong/2021-07 /18/content_5625819.htm

[2] Уведомление Государственного совета о выпуске плана планирования создания системы социального кредитования (2014–2020 гг.) (国务院 关于 印发 社会 体系 建设 规划 纲要 （2014–2020 年） 的 通知) Выпуск общего офиса Государственного совета [ 2014] №21, 27 июня 2014 г. http://www.gov.cn/zhengce/content/2014-06/27/content_8913.htm

[3] См. Пункт (7) Руководящего заключения об ускорении продвижения создания системы социального кредита с новыми формами механизмов кредитного регулирования (关于 加快 推进 社会 信用 体系 建设 以 信用 为 基础 的 新型 监管 的指导 意见, Выпуск Генерального Офиса Государственного Совета [2019] № 35, 9 июля 2019 г., http://www.gov.cn/zhengce/content/2019-07/16/content_5410120.htm

[4] См. Пункты (5), (6) в 关于 加快 推进 社会 信用 体系 建设 构建 以 信用 为 的 新型 监管 机制 的 指导 意见, http://www.gov.cn/zhengce/content/2019-07. /16/content_5410120.htm; Уведомление Главного управления Национальной комиссии по развитию и реформе о продвижении и использовании результатов комплексной государственной кредитной оценки субъектов рынка (国家 发展 改革 委 办公厅 关于 推送 并 市场 主体 公共 信用 综合 评价 的 通知, [2019 885 号, особенно раздел VI. Http://www.gov.cn/xinwen/2019-09/16/content_5430181.htm

[5] 全国 公共 信用 信息 基础 目录 （征求意见稿)

[6] Руководящие заключения по усилению и регулированию усилий по управлению списками лиц, получающих совместные стимулы за надежность или совместное наказание за ненадежность (关于 加强 和 规范 守信 联合 联合 惩戒 对象 管理 的 指导 意见), Национальное развитие Комиссия по реформе и Народный банк Китая, 2017 г., https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/ghxwj/201711/t20171103_960925.html?code=&state=123

[7] Дальнейшее совершенствование систем ограничения ненадежности и создание механизмов повышения кредитоспособности с долгосрочным эффектом (关于 进一步 完善 失信 约束 构建 诚信 建设 机制 的 指导 意见), Главное управление Государственного совета, 18 декабря 2020 г., http://www.gov.cn/zhengce/content/2020-12/18/content_5570954.htm

[8] Судебные черные списки см. В нескольких положениях Верховного народного суда об объявлении списка нарушителей приговора (最高人民法院 关于 公布 失信 被执行人 信息 的 若干 规定), 1 июля 2013 г., 释 [2013] 17号http://fgcx.bjcourt.gov.cn:4601/law?fn=chl394s051.txt ; Некоторые положения Верховного народного суда об ограничении высоких расходов лицами, подлежащими исполнению (最高人民法院 关于 限制 被执行人 高 消费 的 若干 规定, Верховный народный суд, 17 мая 2010 г., http://www.court.gov. cn / shenpan-xiangqing-1650.html

[9] (全国 失信 惩戒 措施 基础 清单) (征求意见稿), http://www.gov.cn/hudong/2021-07/18/content_5625819.htm

[10] 国务院 关于 建立 完善 守信 联合 激励 和 失信 联合 制度 加快 推进 社会 诚信 建设 的 指导 意见, 30 мая 2016 г., пункт 20, http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-06/ 12 / content_5081222.htm