Юрист? Нотариус? Бухгалтер? Писанины прибавится: новый проект Росфинмониторинга

Проект, внесенный Росфинмониторингом, называется "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг". Подробнее ➤

Проект устанавливает требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами и руководителями фирм (или ИП), занимающихся оказанием юридических или бухгалтерских услуг.

Правила внутреннего контроля должны будут включать в себя 9 программ в рамках противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, предусмотренных федеральным законом 115-ФЗ (список программ - в конце публикации).

Проект расписывает обязательные положения по каждой программе. Некоторые моменты весьма любопытны. Например, в программе идентификации клиентов должен быть расписан порядок выявления находящихся на обслуживании супругов, близких родственников публичных должностных лиц (как российских, так и иностранных).

В программе оценки рисков предусмотрено, что для начала собрать огромный массив данных о клиенте, присвоить ему группу риска, а потом периодически эти данные надо мониторить и группу риска пересматривать.

Особенно умиляет предложение писать ИП, адвокату или нотариусу самому себе внутренние сообщения о подозрительных операциях. Именно в них фиксируется факт подозрительной сделки и принятые по этому поводу меры. В проекте приведены и обязательные сведения, которые должны быть в таком сообщении.

Но и этого мало. Программа проверки системы внутреннего контроля предусматривает не реже раза в полгода проведение проверки соблюдения требований законодательства "О противодействии...". При этом в случае отсутствия у ИП (нотариуса, адвоката) наемных работников, он обязан проводить такие проверки (самого себя) самостоятельно.

Обещанный список обязательных программ:

1.Программа, определяющая организационные основы внутреннего контроля;

2.Программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;

3.Программа изучения клиента;

4.Программа оценки рисков и управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

5.Программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу;

6.Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

7.Программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

8.Программа проверки внутреннего контроля;

9.Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей

Для общего развития: По данным Международной ассоциации AIIM годовое потребление офисной бумаги требует 768 миллионов деревьев, при этом результат работы одного офисного работника в течение года равен примерно 160 кг бумажных отходов.

Бюро деловых решений Мы производим аудит бизнеса, создаем и оформляем сайт компании, разрабатываем фирменный стиль. Кроме того, наши специалисты ведут бухучет, занимаются разработкой бизнес-решений, осуществляют юридическое сопровождение сделок.

****.com%2FBureau.of.business.solutions%2F">Подробнее ➤