Требование нового директора ООО - что делать, если вы не согласны с сдачей всех документов?

199₽ VIP

Здравствуйте Сергей!

Обязанность увольняющегося или фактически прекратившего трудовые отношения с фирмой директора передать документы новому руководителю не закреплена на уровне общеотраслевых федеральных нормативных актов. Вместе с тем данная обязанность зафиксирована:

в части передачи документов бухучета — положениями п. 4 ст. 29 закона «О бухгалтерском учете» от 06.12.2011 № 402-ФЗ.

в ст. 24 закона «О банках…» от 02.12.1990 № 395-1 — однако юрисдикция данных норм распространяется только на кредитно-финансовые правоотношения.

В п. 10.5 «Основных правил работы архивов», отраженных в решении Коллегии Росархива от 06.02.2002 (обязательны для государственных организаций).

Кроме того, Арбитражный суд Свердловской области в решении от 21.01.2014 № А 60-34604/2013 обязал ответчика — бывшего руководителя фирмы передать вверенные ему документы новому директору организации. Суд установил, что требование о передаче документов должно предъявляться бывшему генеральному директору, а при смене директора печать, учредительные, бухгалтерские и иные документы должны передаваться вновь избранному руководителю организации. Апелляция оставила решение арбитража в силе.

Таким образом, в локальных нормативах организации правомерно закрепить положения, регламентирующие обязательную передачу документов от бывшего руководителя новому.

Список что необходимо передать:

учредительные (регистрационные) документы;

первичка;

лицензии и разрешительные документы;

доверенности;

международные соглашения.

Также можно определить такие категории:

бухгалтерская документация (та, что находится в распоряжении непосредственно генерального директора);

ценные бумаги, векселя и прочие финансовые документы;

свидетельства о праве собственности и иные правоустанавливающие документы;

прочие документы (например, докладные и служебные записки, внутрикорпоративные отчеты).

Отошлите им ценной бандеролью с описью вложения. Отправлять можете по адресу места жительства одного из учредителей или по месту жительства нового директора.

Законодатель обязывает вести документационное обеспечение деятельности организации руководителя такой организации, а также передать все эти отчетные документы новому руководству.

При этом законом не установлена процедура такой передачи, например обязательное составление акта приема-передачи с указанием наименования и количества документов, печатей, ключей и прочее.

В связи с изложенным арбитражные суды рассматривают массу исков новых руководителей организаций об обязании передать имущество и документы.

Анализ судебной практики показал, что до настоящего времени не все суды придерживаются выработанных правил оценки доказательств по таким категориям споров.

Суд первой инстанции постановил отказать в иске, сославшись на недоказанность факта нахождения документов и имущества у бывшего директора.

Решение поддержали апелляция и суд округа.

Дело дошло до суда высшей инстанции. И Верховный Суд РФ поправил нижестоящие суды, указав на необходимость соблюдения принципа состязательности сторон.

В рассматриваемом деле суд определял, обязан ли Ответчик передать документы и имущество новому руководству Общества.

Суд первой инстанции оценивал правовую позицию Общества, при этом Ответчик ни разу не явился в судебное заседание и не представил свои доказательства, на досудебные претензии Общества не ответил.

Фабула дела:

Новый директор ООО, являясь единоличным исполнительным органом Общества (Истец), требует от бывшего руководителя (Ответчика) передать документы и имущество, а также судебную неустойку в случае неисполнения судебного решения.

Суд первой инстанции отказал Истцу в связи со следующим:

1) новый директор не доказал, что документация Общества находилась не по адресу деятельности юридического лица,

2) Истцом не представлены доказательства того, что документация находилась именно у бывшего руководителя,

3) отсутствие сведений о том, что Ответчик переместил документацию в иное место,

4) новый директор не произвел инвентаризацию имущества.

Судебный акт: Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации № 307-ЭС 22-5640 от 09.08.2022.

Выводы суда:

1. Действующим законодательством не урегулирован порядок передачи документов и имущества от бывшего руководства юридического лица новому.

2. Оснований для обязывания составлять акт приема-передачи с поименным указанием каждого документа не имеется.

3. Необходимо руководствоваться принципом состязательности сторон, представлять доказательства вправе все участники процесса.

На Истце лежит обязанность представить доказательства отсутствия передачи документов и имущества, а также факт их нахождения у Ответчика, а на Ответчике, в свою очередь, лежит обязанность дать пояснения по предъявленным требованиям.

Комментарии:

1. Суд высшей инстанции отверг формальный подход к квалификации спора, который был применен судом первой, апелляционной и кассационной инстанциями.

Верховный Суд РФ еще раз напомнил о неукоснительном соблюдении принципа состязательности сторон, суд первой инстанции не мог возложить повышенный стандарт доказывания на Истца, и не мог вынести решение не в его пользу в отсутствие возражений со стороны Ответчика.

Верховный Суд РФ напомнил разъяснения, содержащиеся в пункте 23 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в соответствии с которыми истребовать документы либо материальные ценности истец не вправе, если исполнение ответчика объективно невозможно.

Такая объективная невозможность судом первой инстанции не установлена.

2. Полагаю, что в отсутствие возражений со стороны Ответчика суд первой инстанции обязан был рассмотреть иск по имеющимся в деле доказательствам по правилам пункта 4 статьи 131 АПК РФ.

3. Таким образом, всегда можно установить, имеются ли основания для истребования документов и материальных ценностей у лица, которые формально должны быть у него. В рассматриваемом случае никаких повышенных стандартов доказывания для Истца (как и для Ответчика) законом не установлено.

Здравствуйте, Сергей!

1. При смене руководителя организации передача документов, до того находящихся в распоряжении предыдущего директора, — типичная процедура, проистекающая из логики корпоративных правоотношений.

2. Факт передачи указанных источников фиксируется в отдельном акте приема-передачи документов при смене директора организации.

Он составляется в 2 экземплярах.

3. Обязанность увольняющегося или фактически прекратившего трудовые отношения с фирмой директора передать документы новому руководителю не закреплена на уровне общеотраслевых федеральных нормативных актов.

4. Однако, имеется судебная практика, согласно которой, например:

Арбитражный суд Свердловской области в решении от 21.01.2014 № А 60-34604/2013 обязал ответчика — бывшего руководителя фирмы передать вверенные ему документы новому директору организации. Суд установил, что требование о передаче документов должно предъявляться бывшему генеральному директору, а при смене директора печать, учредительные, бухгалтерские и иные документы должны передаваться вновь избранному руководителю организации.

5. Соответствующие нормативы могут быть закреплены на уровне положения, например, Положения «О передаче документов организации исполнительным органом при освобождении от должности».

Если такого положения нет, то с вас также спроса нет.

6. Что касается отправки документов по почте, то у вас также это право есть.

Мало того, как я понимаю, вы не все документы хотите передавать.

Поэтому, можете отправить и письмом, с описью вложения, но вопрос, куда? Ведь адрес учредителя - ваш адрес.

7. Поэтому, полагаю, что вам проще передать учредительные документы по акту приема - передачи, исключив из списка те документы, которые передавать не собираетесь.

8. Что касается ответственности, все зависит ведь от того, какие документы у вас есть, вексели, ценные бумаги есть?

ВСЕ ИНДИВИДУАЛЬНО.

Поскольку увольняющийся генеральный директор имеет статус материально ответственного лица (ст. 277 ТК РФ), то перед передачей документов ему нужно провести инвентаризацию имущества и бумаг, удостоверяющих имущественные права организации (п. 22 Методических указаний по приказу Минфина РФ от 28.12.2001 № 119 н), например ценных бумаг, векселей.

9. Обратиться в правоохранительные органы они могут, только вот их направят в суд, ведь в ваших действиях нет уголовно наказуемого деяния. Судебные тяжбы, да и только вас ждут.

Поэтому, выбор безусловно за вами.

С Уважением!

Сергей, в списке которые он предъявляет для сдачи очень много документов, которые как вы считаете, что вы не должны их передавать! Да мало ли что и кто не считает? Вы ОБЯЗАНЫ как прежний директор, передать все документы по деятельности ООО! Бывший директор ООО обязан передать новому руководителю общества все имеющиеся у него бухгалтерские и иные документы, необходимые для дальнейшей деятельности организации (устав, документы налоговой отчетности, договоры и т.д.).Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 16.04.2022) "Об обществах с ограниченной ответственностью" Статья 50. Хранение документов общества и предоставление обществом информации

(в ред. Федерального закона от 29.07.2017 N 233-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

1. Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

2. Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

Как составить список аффилированных лиц ООО

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

(в ред. Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

3. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

4. Общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

5. Срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

Не выдумайте своих законов, их задолго до вас придумали умные граждане. УДАЧИ ВАМ.

Ст.50 закона от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Поскольку вы освобождены от обязанностей директора, и, как можно предположить, никакой другой должности не занимаете, вам следует передать все имеющиеся у вас документы общества новому директору по описи.

Пересылать почтой не стоит, подготовьте опись и передайте директору лично. Один экземпляр описи с подписями о приеме и передаче оставьте у себя.

Также стоит урегулировать вопрос с адресом общества, который теперь не должен совпадать с вашим местом жительства, предложить изменить адрес в ЕГРЮЛ.

Место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации на территории Российской Федерации путем указания наименования населенного пункта (муниципального образования). (п.2 ст.54 ГК РФ.)

В едином государственном реестре юридических лиц должен быть указан адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица (п.3 ст.54 ГК РФ).

При отказе передать документы у вас их истребуют в судебном порядке.

Первым делом вам следует обратиться к своему юристу и консультироваться с ним по данному вопросу. Не рекомендуется игнорировать правомерные требования директора, поскольку это может повлечь за собой юридические последствия.

Если вы считаете, что некоторые из документов, которые вам требуют предоставить, не связаны с вашей деятельностью или нарушают ваши права и интересы, вы можете отказаться от их сдачи. В таком случае, вам нужно будет объяснить, почему вы не можете предоставить определенные документы.

Кроме этого, если у вас возникли проблемы с бывшей супругой, которая требует деньги с ООО, вам может потребоваться проконсультироваться с юристом по этому вопросу, чтобы защитить свои права и интересы. Если учредители желают создавать "противовес" и "накопать что-нибудь" на вас, то вы можете обратиться в правоохранительные органы и сообщить о подобных действиях.

Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 16.04.2022) "Об обществах с ограниченной ответственностью"

Здравствуйте, Сергей!

Они (учредители, новый директор) грозят обращением в правоохранительные органы. Могут обратиться в суд.

Вы могли бы направить по адресу регистрации ООО запрашиваемые документы, но ООО зарегистрировано по адресу, принадлежащему Вам, адресу места Вашего проживания, адреса Вашей собственности. Т.е. получится, что пересылаете сами "себе". Этот вариант не годится.

Вы все правильно сделали, что запросили у учредителей адрес когда и куда мне предать документы.

При получении ответа с адресом - туда и пересылайте документы.

При неполучении ответа нужно уведомить нового директора, учредителей, что запрашиваемые документы могут быть получены лично новым директором под роспись, с описью документов, по Вашему адресу.

При таком положении они не смогут возложить на Вас ответственность за непередачу документов, и требовать возмещение убытков (ст.15 ГК РФ).

Федеральный закон от 06.12.2011 N 402-ФЗ (ред. от 05.12.2022) "О бухгалтерском учете" (с изм. и доп., вступ. В силу с 01.01.2023)

Статья 29. Хранение документов бухгалтерского учета

... 4. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.